工商银行5天内连续被罚没超4500万元

来源：东方资讯银保频道

12月23日，国家金融监督管理总局芜湖监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行芜湖经济技术开发区支行，贷前调查不审慎，被罚款30万元；责任人对李青石、俞卉、孙俊东被警告。

12月22日，国家金融监督管理总局榆林监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司榆林分行，内部控制执行不到位，被罚款三十八万元；李小虎（时任中国工商银行股份有限公司榆林分行阳光支行行长）、张忠林（时任中国工商银行股份有限公司榆林分行阳光支行客户经理）、高斌（时任中国工商银行股份有限公司榆林分行兴榆路支行员工），均被警告。

12月22日，国家金融监督管理总局黔南监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司都匀分行，办理信用卡汽车专项分期付款业务不审慎，被罚款50万元；周楚雪（时任中国工商银行股份有限公司都匀分行银行卡中心总经理），被警告并罚款5万元。

12月22日，国家金融监督管理总局黔南监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司独山支行，违规为无真实应收账款借款人办理虚假国内保理，被罚款30万元；熊希能（时任中国工商银行股份有限公司独山支行副行长），被警告。

12月19日，中国人民银行发布行政处罚信息显示，中国工商银行因10项违法行为，被中国人民银行警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。公示期限五年。

具体违法行为类型如下：违反金融统计相关规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反特约商户实名制管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。与此同时，17名相关责任人合计被罚113.3万元，具体如下：任某明（中国工商银行股份有限公司个人金融业务部），被警告并罚款13万元；胡某峰（中国工商银行股份有限公司商户发展中心），被警告并罚款15万元；曾某民（中国工商银行股份有限公司银行卡业务部），被警告并罚款15万元；杨某（中国工商银行股份有限公司网络金融部），被警告并罚款12万元；赵某霖（中国工商银行股份有限公司管理信息部），被罚款7.1万元；孟某（中国工商银行股份有限公司网络融资中心），被罚款4.1万元；朱某伟（中国工商银行股份有限公司授信管理部、风险管理部），被罚款4.1万元；张某（中国工商银行股份有限公司金融业务部），被罚款3.5万元；王某（中国工商银行股份有限公司国际业务部），被罚款7万元；王某（中国工商银行股份有限公司结算与现金管理部），被罚款3.5万元；胡某冰（中国工商银行股份有限公司金融市场部），被罚款4.5万元；廉某（中国工商银行股份有限公司内控合规部），被罚款7万元；赵某（中国工商银行股份有限公司银行卡业务部），被罚款6.5万元；金某山（中国工商银行股份有限公司普惠金融事业部），被罚款3.5万元；王某（中国工商银行股份有限公司运行管理部），被罚款2万元；李某浩（中国工商银行股份有限公司软件开发中心），被罚款3.5万元；刘某（中国工商银行股份有限公司票据营业部），被罚款2万元。工商银行对此回应称，2021年、2023年，人民银行对工商银行组织开展两项执法检查，本次处罚是基于上述执法检查发现的问题作出的，处罚所涉及问题均发生在2023年以前。工商银行对此高度重视，深入剖析问题根源，目前各项问题均已整改完毕。工商银行将深刻汲取教训，以“防风险、强监管、促高质量发展”为主线，坚持从严治行，强化依法合规经营，切实防范风险，持续提升服务质效。